Вы задавались вопросом о том как работают ПИФы? Давайте узнаем как!
Управляющая компания — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов. Основные функции Управляющей компании: доверительное управление активами фонда, своевременное раскрытие информации как о фонде (стоимость пая и СЧА, правила и изменения в них, отчетность), так и о себе перед пайщиками и контролирующими органами.
Специализированный депозитарий — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на обслуживание. Основные функции Спецдепозитария: контроль за ведением бух.учета фонда, расчет СЧА и стоимости пая фонда, контроль за имуществом фонда, учет и хранение ценных бумаг фонда, прекращение фонда (при аннулировании лицензии УК). Специализированный депозитарий имеет право вести реестр фонда, что очень часто и реализуется на практике.
Специализированный регистратор — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда. Спецрегистратор ведет реестр пайщиков фонда, количества принадлежащих пайщикам паев, операций по их приобретению и погашению.
Аудитор (паевого инвестиционного фонда) — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов и заключившее договор с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на проведение аудита фонда. Основные функции Аудитора: проведение регулярных аудиторских проверок деятельности фонда, в ходе которых проверяется: бухгалтерский учет и отчетность в отношении имущества, составляющего ПИФ; состав и структура активов ПИФ, стоимость чистых активов и инвестиционного пая фонда, сделки с имуществом, составляющим ПИФ
Оценщик — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по оценке имущества паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на проведение оценки имущества фонда. Основные функции Оценщика: проведение оценки имущества фонда в соответствии с нормативными документами ФСФР РФ для объективного отражения стоимости данного имущества в стоимости чистых активов, поэтому оценщиками не могут быть аффилированные лица. Кроме того, оценщик несет ответственность перед владельцами паев за причиненные в результате его деятельности убытки
Вознаграждение УК, спецдепозитария, спецрегистратора, оценщика и аудитора выплачивается за счет имущества фонда и суммарно не должно превышать 10% среднегодовой СЧА.
Агент — юридическое лицо, осуществляющее деятельность по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда на основании договора поручения, заключенного с управляющей компанией, доверенности и правил фонда. Основные функции Агента: предоставление актуальной информации потенциальным инвесторам, прием заявок на приобретение и выкуп паев, передача документов управляющему фондом, выдача выписок из реестра владельцев инвестиционных паев. В качестве агентов фондов могут выступать специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра ценных бумаг.
Это интересно
+1
|
|||
Последние откомментированные темы:
-
Гороскоп на Март 2022 года от астролога Анны Фалилеевой
(1)
о1о
,
28.02.2022
-
Чтобы быстро заснуть (шум дождя для засыпания)
(1)
Агрофена
,
21.02.2022
-
Видео-Гороскоп на Март 2022 года
(1)
КВС
,
20.02.2022
-
Мысли вслух известных людей . Часть 12
(2)
В.Татьяна
,
08.02.2022
20240522180528